証券外務員一種　③ 取引所・協会定款・諸規則

金融商品取引所と日本証券業協会が定める定款・諸規則を学ぶ分野です。取引所の開設に関する法的枠組み、取引参加者の種類、規則違反への処分、東証のプライム・スタンダード・グロースといった市場区分の性格が頻出です。協会側では自主規制ルールや会員に課される義務も問われます。取引所と協会でルールの主体が分かれる点を意識し、市場区分の位置づけや処分の種類を一覧化して整理すると、細かい規則の暗記も筋道立てて進められます。

この分野の問題42問を、選択肢・正解・解説つきで掲載しています。まず自分で解答を考えてから「正解と解説を見る」を開いて答え合わせをしてください。

クイズモードで挑戦 →

第86問株式の買注文において、約定代金に金融商品取引業者に支払う手数料を加算したものを何と呼ぶか。

A約定金額
B委託手数料額
C受渡金額
D精算金額

正解と解説を見る

正解：C．受渡金額

買付けの場合の受渡金額は、約定代金（株価×株数）に金融商品取引業者に支払う手数料を加算したものになります。

証券外務員一種 ③ 取引所・協会 定款・諸規則

第86問株式の買注文において、約定代金に金融商品取引業者に支払う手数料を加算したものを何と呼ぶか。

第87問金融商品取引所の開設は、どのような法的規制がとられているか。

第88問東京証券取引所（東証）の取引参加者の種類は何種類あるか。

第89問大阪取引所（OSE）の取引参加者の種類として、正しいものはいくつあるか。

第90問取引所が、秩序の維持に反した取引参加者に対して審問のうえ行うことができる処分に含まれないものはどれか。

第91問東証の市場区分のうち、「持続的な成長と中長期的な企業価値の向上にコミットする、多くの機関投資家の投資対象となりうる規模の時価総額を持ち、より高いガバナンス水準を備えた企業向け」の市場はどれか。

第92問株券等の新規上場手続において、発行者からの上場申請が不要である有価証券はどれか。

第93問株券等の新規上場審査において、審査が最初に行われる要件はどれか。

第94問株券等の新規上場審査における「形式要件」に該当する項目はどれか。

第95問株券等の新規上場審査における「実質審査」に該当する項目はどれか。

第96問上場株券等が上場廃止基準に該当するおそれがある場合、または発行者から上場廃止申請が行われた場合に、東証が投資者への周知のため一定期間指定することができるものはどれか。

第97問上場株券等の上場廃止が決定された場合、東証が上場廃止日の前日までの間、投資者へ周知させるために指定する銘柄はどれか。

第98問転換社債型新株予約権付社債券の上場審査基準において、発行者に求められる要件はどれか。

第99問転換社債型新株予約権付社債券が個別銘柄に対する基準で上場廃止となるのは、最終期限の1か月前までに上場額面総額がいくら未満となった場合か。

第100問東証の立会市場における売買立会による売買の種類として、明記されていないものはどれか。

第101問過誤訂正等のための売買の決済は、原則としていつ行うこととされているか。

第102問ToSTNeT市場における有価証券の売買（ToSTNeT取引）に含まれないものはどれか。

第103問債券の売買のうち、国債証券の売買において行われる取引の種類はどれか。

第104問東証の株券の普通取引において、配当落ちまたは権利落ちとして売買が開始されるのはいつからか。

第105問東証において、信用取引を行うことができない銘柄として明記されているものはどれか。

第106問株券（TOPIX500構成銘柄等を除く）の「呼値の単位」について、1株の値段が7000円である場合の呼値の単位はいくらか。

第107問東証の売買立会における競争売買において、同じ値段の呼値が2個以上ある場合に適用される原則はどれか。

第108問売買価格の決定方法のうち、売買立会の始値を定める場合や売買立会終了時における終値を定める方法を何というか。

第109問転換社債型新株予約権付社債券以外の債券（国債証券など）の呼値の制限値幅はいくらと定められているか。

第110問東証における有価証券の売買の清算・決済を行う機関はどこか。

第111問受託契約準則を定める主体と、その認可を行う者の組み合わせとして正しいものはどれか。

第112問信用取引の委託保証金において、代用有価証券とすることができないものとしてテキストに明記されているものはどれか。

第113問日本証券業協会の認可を行う者は誰か。

第114問日本証券業協会の協会員の区分のうち、登録金融機関（銀行）が該当するものはどれか。

第115問協会員が備え付けなければならない「顧客カード」の記載事項に含まれないものはどれか。

第116問協会員が個人顧客（特定投資家を除く）に対して勧誘開始基準を定めなければならない販売の勧誘対象に含まれないものはどれか。

第117問次の取引のうち、協会員が「取引開始基準」を定める必要がないものはどれか。

第118問協会員が、本人名義以外の名義を使用していることを知りながら注文を受けてはならない「仮名取引の受託禁止」の特例として、本人名義の取引とみなされる血族の範囲はどれか。

第119問協会員が「内部者登録カード」を備え付けなければならないタイミングはいつまでか。

第120問不都合行為者制度に基づき、協会が「二級不都合行為者」として取り扱う者について、協会員は何年間採用してはならないか。

第121問会員（証券会社）の外務員の種類の区分として、正しいものはいくつあるか。

第122問外務員登録を受けている外務員が、協会の「外務員資格更新研修」を受講しなければならない義務期間は、登録日を基準として何年目ごとにか。

第123問外務員資格更新研修を受講義務期間内に受講しなかった場合、その最終日の翌日から180日までの間に修了しなかったときの処分はどうなるか。

第124問協会員が顧客から「消費寄託契約」により有価証券の寄託を受ける際、契約書は何通作成する必要があるか。

第125問有価証券の売買その他の取引のある顧客に対して、会員が「照合通知書」により報告しなければならない頻度はどれか。

第126問日本の法人が日本国内において発行する、取引所金融商品市場に上場されていない株券、新株予約権証券及び新株予約権付社債券を何というか。

第127問初めて有価証券の売買その他の取引等に係る顧客の口座を開設しようとする場合、協会員が顧客からあらかじめ受けなければならないものはどれか。

証券外務員一種　③ 取引所・協会定款・諸規則