③ 取引所・協会 定款・諸規則
証券外務員一種 第116問
問題
協会員が個人顧客（特定投資家を除く）に対して勧誘開始基準を定めなければならない販売の勧誘対象に含まれないものはどれか。
A店頭デリバティブ取引に類する複雑な仕組債
B新株予約権証券✓ 正解
Cレバレッジ投資信託
D店頭デリバティブ取引に類する複雑な投資信託
正解
B：新株予約権証券
解説
勧誘開始基準を定める必要があるのは、複雑な仕組債、複雑な投資信託、レバレッジ投資信託の3つです。新株予約権証券は含まれません。
分野解説：③ 取引所・協会 定款・諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める定款・諸規則を学ぶ分野です。取引所の開設に関する法的枠組み、取引参加者の種類、規則違反への処分、東証のプライム・スタンダード・グロースといった市場区分の性格が頻出です。協会側では自主規制ルールや会員に課される義務も問われます。取引所と協会でルールの主体が分かれる点を意識し、市場区分の位置づけや処分の種類を一覧化して整理すると、細かい規則の暗記も筋道立てて進められます。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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