③ 取引所・協会 定款・諸規則
証券外務員一種 第125問
問題
有価証券の売買その他の取引のある顧客に対して、会員が「照合通知書」により報告しなければならない頻度はどれか。
A1年に1回以上✓ 正解
B1年に2回以上
C半年に1回以上
D随時
正解
A：1年に1回以上
解説
有価証券の売買その他の取引のある顧客への報告頻度は、1年に1回以上です。デリバティブ取引等の場合は1年に2回以上です。
分野解説：③ 取引所・協会 定款・諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める定款・諸規則を学ぶ分野です。取引所の開設に関する法的枠組み、取引参加者の種類、規則違反への処分、東証のプライム・スタンダード・グロースといった市場区分の性格が頻出です。協会側では自主規制ルールや会員に課される義務も問われます。取引所と協会でルールの主体が分かれる点を意識し、市場区分の位置づけや処分の種類を一覧化して整理すると、細かい規則の暗記も筋道立てて進められます。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | CBT方式（○×問題と五肢選択問題）。試験時間は公式サイトで要確認 |
| 試験時間 | 公式サイトで要確認 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 合格基準は公式サイトで要確認 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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