③ 取引所・協会 定款・諸規則
証券外務員一種 第119問
問題
協会員が「内部者登録カード」を備え付けなければならないタイミングはいつまでか。
A初めて特定有価証券等の売買の注文を受託したとき
B特定有価証券等の売買の受渡が完了したとき
C特定有価証券等の売買が約定したとき
D特定有価証券等の売買が行われるまで✓ 正解
正解
D：特定有価証券等の売買が行われるまで
解説
上場会社等の役員等である顧客については、上場会社等の特定有価証券等の売買が行われるまでに内部者登録カードを備え付けなければなりません。
分野解説：③ 取引所・協会 定款・諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める定款・諸規則を学ぶ分野です。取引所の開設に関する法的枠組み、取引参加者の種類、規則違反への処分、東証のプライム・スタンダード・グロースといった市場区分の性格が頻出です。協会側では自主規制ルールや会員に課される義務も問われます。取引所と協会でルールの主体が分かれる点を意識し、市場区分の位置づけや処分の種類を一覧化して整理すると、細かい規則の暗記も筋道立てて進められます。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | CBT方式（○×問題と五肢選択問題）。試験時間は公式サイトで要確認 |
| 試験時間 | 公式サイトで要確認 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 合格基準は公式サイトで要確認 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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