証券外務員一種　② 株式業務

株式の売買に関わる実務知識を学ぶ分野です。金融商品取引法・取引所規則・協会規則それぞれで証券会社をどう定義・呼称するか、委託・自己・代理といった取引形態の違いが頻出です。あわせて受渡代金や約定代金の計算、注文方法や気配値の見方など、実務に直結する内容も問われます。呼称や取引形態は紛らわしいため、どの立場・どの規則の話かを意識して区別し、計算は手数料・消費税を含めた流れを一度自分で解いて手順を体に入れておくと確実です。

この分野の問題40問を、選択肢・正解・解説つきで掲載しています。まず自分で解答を考えてから「正解と解説を見る」を開いて答え合わせをしてください。

クイズモードで挑戦 →

第46問金融商品取引法において、証券会社のことを何と定義しているか。

A取引参加者
B金融商品取引業者
C協会員
D特別会員

正解と解説を見る

正解：B．金融商品取引業者

金融商品取引法においては、証券会社のことを「金融商品取引業者」と呼びます。

証券外務員一種 ② 株式業務

第46問金融商品取引法において、証券会社のことを何と定義しているか。

第47問取引所定款・諸規則において、証券会社のことを何と呼ぶか。

第48問協会定款・諸規則において、証券会社のことを何と呼ぶか。

第49問顧客からの売買注文を、顧客の計算（顧客の資金）において金融商品取引業者の名で行う取引形態を何というか。

第50問顧客からの売買注文を、顧客の名で金融商品取引業者が代理人であることを明示して執行する取引形態はどれか。

第51問株式の売買に際し、売り手と買い手の間で売買の成約に尽力する行為を何というか。

第52問金融商品取引業者が自己の計算（自社の資金）で行う売買を何というか。

第53問取引所の取引参加者でない金融商品取引業者が、顧客から上場有価証券の注文を受けた際、注文を取引参加者に再委託して執行してもらう形態はどれか。

第54問金融商品取引業者が顧客との取引を開始する際などに、本人確認や取引目的・職業等の確認（取引時確認）を義務付けている法律はどれか。

第55問投資勧誘において、金融商品取引契約を締結しようとするときに原則として顧客にあらかじめ交付しなければならない書面はどれか。

第56問有価証券の募集・売出し価格の安定を図るための安定操作取引ができる「安定操作期間」の一般的な定義はどれか。

第57問募集・売出しの発表日の翌日から払込日までの期間を何というか。

第58問元引受金融商品取引業者は安定操作期間中に自己の計算による買付けが禁止されていますが、例外として認められているものはどれか。

第59問安定操作取引またはその受託をした金融商品取引業者が、安定操作期間中に当該銘柄の株券等に関し顧客に対して禁止されている行為はどれか。

第60問受託契約準則において、顧客が金融商品取引業者に有価証券の売買の委託をする際、「その都度」指示すべき事項に含まれないものはどれか。

第61問空売り規制において、増資公表後から新株等の発行価格決定までの間に空売りを行った場合に禁止されている行為はどれか。

第62問金融商品取引業者が顧客から売買を受託した際に作成する「注文伝票」に関する記述として、正しいものはどれか。

第63問売買が成立した場合に限り作成し、遅滞なく顧客に交付することが義務付けられている書面はどれか。

第64問取引所において普通取引で売買したときの受渡しは、売買成立の日（約定日）から起算して何営業日目の日に行われるか。

第65問取引所における金融商品取引業者間の決済において、決済不履行による元本リスクを排除するために導入されている、資金と証券の同時または同日中の受渡しを行う決済方式を何というか。

第66問金融商品取引所の立会内売買におけるオークション方式において、注文を成立させるために従う原則はどれか。

第67問立会内売買のように個別競争売買によらず、一般的に売り手と買い手が合意した価格・数量等によるクロス取引で約定を成立させる取引所取引の一形態を何というか。

第68問東京証券取引所の立会外売買（ToSTNeTシステム）のうち、株式会社が「自己株式立会外買付取引」を行う際に利用されるシステムはどれか。

第69問立会外売買の「立会外バスケット取引」として構成されるポートフォリオの基準として、正しいものはどれか。

第70問取引所金融商品市場に上場されていない有価証券（店頭有価証券）のうち、投資勧誘を行うことができる「フェニックス銘柄」とはどのようなものか。

第71問店頭有価証券の店頭取引において、原則として禁止されているものの組み合わせとして、正しいものはどれか。

第72問会員等が店頭有価証券のうち株券または新株予約権証券について行う「第一種少額電子募集取扱業務」に該当する業務を何というか。

第73問上場株券等の「取引所金融商品市場外での売買」に関する記述として、正しいものはどれか。

第74問取引所外取引の一形態であるPTS（私設取引システム）を開設するにあたり、原則として必要とされる手続きはどれか。

第75問一般投資者が行う外国株式取引のうち、「日本国内に上場されている外国証券の取引」に該当する形態はどれか。

第76問国内の取引所に上場されている外国証券を行う「国内委託取引」において、認められている売買の種類として正しいものはどれか。

第77問外国株式の「外国取引（顧客から注文を受け外国の金融商品市場に取り次ぐ取引）」において、約定日とされる日はいつか。

第78問株式ミニ投資において、顧客との間で行う売買の取引単位はどのように定められているか。

第79問株式ミニ投資において、顧客から受託できる株数は、同一営業日において同一銘柄につきいくらまでと制限されているか。

第80問株式ミニ投資の約定日および受渡日に関する組み合わせとして、正しいものはどれか。

第81問株式の新規上場に際し、上場予定会社と幹事証券会社が投資者の需要状況の調査を行うために「仮条件」を決定し、その需要状況や相場変動リスクを総合的に勘案して公開価格を決定する方式を何というか。

第82問ある株式の権利付価格が1,200円のとき、1:1.2の株式分割が行われた。権利付最終日と翌日の権利落日で市況が変わらなかったと仮定した場合、理論上の権利落価格はいくらになるか。

第83問1株当たり予想配当金年額が50円、現在の時価（株価）が2,500円である株式の「株式利回り」はいくらか。

第84問1株当たり予想配当金年額が50円の株式を、希望の投資利回りが年2.5%になるように買い入れたい。この場合の「採算株価」はいくらか。

第85問株価指標の計算において、企業価値（Enterprise Value: EV）を算出する正しい数式はどれか。

証券外務員一種　② 株式業務