③ 取引所・協会 定款・諸規則
証券外務員一種 第95問
問題
株券等の新規上場審査における「実質審査」に該当する項目はどれか。
A株主数
B流通株式
C単元株式数
D企業経営の健全性✓ 正解
正解
D：企業経営の健全性
解説
企業経営の健全性は実質審査の項目であり、他の3つは形式要件の項目です。
分野解説：③ 取引所・協会 定款・諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める定款・諸規則を学ぶ分野です。取引所の開設に関する法的枠組み、取引参加者の種類、規則違反への処分、東証のプライム・スタンダード・グロースといった市場区分の性格が頻出です。協会側では自主規制ルールや会員に課される義務も問われます。取引所と協会でルールの主体が分かれる点を意識し、市場区分の位置づけや処分の種類を一覧化して整理すると、細かい規則の暗記も筋道立てて進められます。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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