③ 取引所・協会 定款・諸規則
証券外務員一種 第90問
問題
取引所が、秩序の維持に反した取引参加者に対して審問のうえ行うことができる処分に含まれないものはどれか。
A過怠金の賦課
B戒告
C業務改善命令✓ 正解
D取引資格の取消し
正解
C：業務改善命令
解説
取引所が行う処分には過怠金、戒告、売買等の停止・制限、清算取次ぎの委託の停止・制限、取引資格の取消しがあります。業務改善命令は含まれません。
分野解説：③ 取引所・協会 定款・諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める定款・諸規則を学ぶ分野です。取引所の開設に関する法的枠組み、取引参加者の種類、規則違反への処分、東証のプライム・スタンダード・グロースといった市場区分の性格が頻出です。協会側では自主規制ルールや会員に課される義務も問われます。取引所と協会でルールの主体が分かれる点を意識し、市場区分の位置づけや処分の種類を一覧化して整理すると、細かい規則の暗記も筋道立てて進められます。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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