証券外務員一種　⑤ 付随業務・債券業務

証券会社が本業に付随して行える業務と、債券に関する実務を学ぶ分野です。付随業務として届出や承認なしに行える業務の範囲、個人情報保護法上の取扱いルール、MRFのキャッシング業務などが問われます。債券業務では利付債の売買計算、経過利子、単価と利回りの関係が頻出です。付随業務は「どこまでが認められる業務か」の線引き、債券は計算の型を押さえるのが鍵です。経過利子や委託手数料を含む受渡金額の計算は繰り返し解いて手順を定着させましょう。

この分野の問題36問を、選択肢・正解・解説つきで掲載しています。まず自分で解答を考えてから「正解と解説を見る」を開いて答え合わせをしてください。

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第175問個人情報取扱事業者が利用目的の達成に必要な範囲内で個人データの取扱いを委託する場合、当該委託先は個人情報保護法上の何に該当しないか。

A受託者
B第三者
C本人
D共同利用者

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正解：B．第三者

利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取扱いを委託する場合その委託先は「第三者」に該当しないと定められています。

証券外務員一種 ⑤ 付随業務・債券業務

第175問個人情報取扱事業者が利用目的の達成に必要な範囲内で個人データの取扱いを委託する場合、当該委託先は個人情報保護法上の何に該当しないか。

第176問金融商品取引法及び金融分野ガイドラインにおいて、個人を識別することができる情報（氏名、住所、性別、生年月日、顔画像等）に該当する場合、個人情報として扱われるものはどれか。

第177問金融商品取引業者または投資運用業者が行うことができる金融商品取引業以外の業務のうち、内閣総理大臣への届出や承認なしに行うことのできる業務はどれか。

第178問付随業務に係る契約に関する記述として正しいものはどれか。

第179問MRFのキャッシング業務における貸付限度額の基準として正しいものはどれか。

第180問MRFのキャッシング業務を利用する際の手続きについて、正しいものはどれか。

第181問株式累積投資において、1顧客の1銘柄に係る買付金額の上限として、契約において取り交わす金額はいくら未満にしなければならないか。

第182問株式累積投資において、買い付けた株数の累計が単元株に達したとき、その株式はどのように処理されるか。

第183問株式累積投資において、インサイダー取引規制の適用除外とならないケースはどれか。

第184問債券の安全性を検討する際、元利金の支払いが確実に行われるよう、発行者の全財産から他の債権者に優先して弁済を受けられる一種の優先弁済権が付いた債券を何というか。

第185問国債を発行根拠法により分類した場合、財政法4条1項但書により、公共事業費、出資金及び貸付金の財源にあてるために発行される国債を何というか。

第186問個人向け国債に関する記述のうち、テキストに合致する正しいものはどれか。

第187問国庫短期証券（TDB）の償還期間として定められているものの組み合わせとして正しいものはどれか。

第188問全国型市場公募地方債を発行することができる地方公共団体はどこか。

第189問「資産の流動化に関する法律」に定められ、特定目的会社が金銭債権や不動産などを譲り受け、その資産を裏付けとして発行する資産担保証券を何というか。

第190問日本国内市場において国際機関や外国政府、外国の法人などの非居住者が円貨建てで発行する債券を何というか。

第191問債券の価格が各債券の金額100円あたりで表されるとき、価格が100円超の状態を何というか。

第192問発行日後の債券（既発債）において、それぞれの最終償還の期日までの期間を何というか。

第193問債券の発行において、発行者の都合で最終償還期限が到来する前に随時行うことができる期中償還を何というか。

第194問日本の国債取引（店頭取引のリテール向けなどを除く）における原則的な受渡日はいつか。

第195問事業債（社債）等の引受シンジケート団を組織することができるのは誰か。

第196問会社法により設置が原則として義務付けられている社債管理者になることができる者の組み合わせとして正しいものはどれか。

第197問社債管理者を設置しないでよい例外的な場合として、各社債の金額がいくら以上であるときか。

第198問格付の高い社債を中心として、投資家の需要調査をする際に、国債等の金利に上乗せする利率（スプレッド）を提示して条件を探る方式を何というか。

第199問日本の債券売買において、全売買量のうち店頭市場での取引が占める割合は概ねどれくらいか。

第200問一般に、金融情勢を反映した金利の変動と債券価格の関係について正しい記述はどれか。

第201問米国の金利が上昇した場合、日本の債券市場に与える影響として正しいものはどれか。

第202問信用リスクがないとされる国債と、残存年数が等しい他の社債等との利回り較差のことを何というか。

第203問短期から長期までの債券を各年度ごとに均等に保有し、毎期、同じ満期構成を維持する固定的ポートフォリオ運用手法を何というか。

第204問現先取引および着地取引において、売買対象に「含まれない」債券はどれか。

第205問約定日から受渡日までの期間が1か月以上で、原則として6か月を超えないものとされている債券の取引を何というか。

第206問転換社債型新株予約権付社債（転換社債）の属性に関する記述として、正しいものはどれか。

第207問転換価額が400円、額面100万円の転換社債をすべて株式に転換した場合、取得できる株数は何株か。

第208問利率年1.8%、残存期間5年、購入価格102円の利付債券の最終利回りはいくらか。（小数第4位以下は切捨て）

第209問利率年1.4%、償還期限10年、発行価格101円の利付債券の応募者利回りはいくらか。（小数第4位以下は切捨て）

第210問利率年2.2%、償還期間7年、購入価格110円の利付債券の直接利回りはいくらか。（小数第4位以下は切捨て）

証券外務員一種　⑤ 付随業務・債券業務