証券外務員二種　⑥ 取引所・協会定款諸規則

金融商品取引所と日本証券業協会が定める自主規制ルールを学ぶ分野です。取引所の業務規程・受託契約準則・上場や上場廃止・適時開示の規程、取引参加者の種類、始値・終値を決める板寄せ方式や値幅制限といった売買の仕組みが問われます。あわせて協会の定款・諸規則にもとづく自主規制（外務員の資質向上や協会員の遵守事項など）も出題されます。取引所の規則と協会の規則を混同しないよう、どちらが何を定めているかを整理して押さえるのが得点のコツです。全40問収録しています。

この分野の問題40問を、選択肢・正解・解説つきで掲載しています。まず自分で解答を考えてから「正解と解説を見る」を開いて答え合わせをしてください。

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第204問金融商品取引所の主要な諸規則のうち、有価証券の上場・上場廃止・適時開示等を定めた規程はどれか。

A定款
B有価証券上場規程
C取引参加者規程
D業務規程

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正解：B．有価証券上場規程

有価証券上場規程は、有価証券の上場・上場廃止・適時開示等を定めた規程である。

証券外務員二種 ⑥ 取引所・協会定款 諸規則

第204問金融商品取引所の主要な諸規則のうち、有価証券の上場・上場廃止・適時開示等を定めた規程はどれか。

第205問株式会社東京証券取引所（東証）の取引参加者の種類として正しいものはどれか。

第206問取引所市場において、午前・午後の最初の値段（始値）を決定する際に用いられる売買方法を何というか。

第207問取引参加者が取引所の規則等に違反した場合、取引所が行うことができる処分等に含まれないものはどれか。

第208問東証における上場の対象となる有価証券に含まれないものはどれか。

第209問東証における株券等の新規上場手続に関する記述のうち、正しいものはどれか。

第210問スタンダード市場への新規上場における形式要件に含まれないものはどれか。

第211問上場株券等が上場廃止基準に該当するおそれがある場合、東証が投資者に周知させるために指定する銘柄はどれか。

第212問東証の普通取引において、配当金交付株主の確定期日または権利確定期日の何日前に「配当落ち」または「権利落ち」として売買を開始するか。

第213問システム障害等により取引所市場で執行できなかった顧客の注文を、金融商品取引業者自身が相手方となって売買立会によらないで執行する市場内売買を何というか。

第214問株式を買い付けた投資家が、その期の配当や株主優待などを受ける権利を得られる最終の売買日を何というか。

第215問前日の終値が7,000円である一般的な株券（呼値の特例対象でない銘柄）の買注文を出す場合、呼値の単位として正しいものはどれか。

第216問国債の売買単位として正しいものはどれか。

第217問売買契約の締結における「価格優先の原則」の説明として正しいものはどれか。

第218問売買契約の優先順位において、同じ銘柄に対する注文の優先関係として正しいものはどれか。

第219問始値決定後の値段の決定方法（継続売買）を何というか。

第220問株券の制限値幅について、下限まで下落することを何というか。

第221問取引参加者が取引所市場における有価証券の売買等を受託するにあたり、遵守しなければならない「受託契約準則」について、正しい記述はどれか。

第222問金融商品取引業者が、顧客から預かった有価証券や金銭を自己の固有財産と区別して管理することを何というか。

第223問有価証券の売買等に係る金銭の授受に関する記述で正しいものはどれか。

第224問日本証券業協会の協会員の区分のうち、「登録金融機関（銀行等）」が該当するものはどれか。

第225問ブル型投資信託の販売時に顧客へ説明すべき特有のリスクはどれか。

第226問協会員が備え付ける顧客カードの記載事項に含まれないものはどれか。

第227問協会員が、レバレッジ投資信託や複雑な仕組債など特に慎重な勧誘を要する商品について、顧客の知識・経験・財産状況等に照らし勧誘の可否を判断するためあらかじめ定める基準を何というか。

第228問協会員が店頭有価証券について顧客に対し投資勧誘を行うことの原則として正しいものはどれか。

第229問上場会社等の役員等である顧客について備え付ける「内部者登録カード」の記載事項に含まれないものはどれか。

第230問協会員が他の協会員の従業員であった者を採用しようとする場合、過去5年間のいずれかの時点において従業員であった者については、協会に何を照会しなければならないか。

第231問協会員の従業員が顧客との関係で行ってはならない行為として正しいものはどれか。

第232問顧客が自己の取引であることを隠す目的で、架空の名義を使用して行う取引を何というか。

第233問協会員の従業員が行ってはならない禁止行為に該当しないものはどれか。

第234問金融商品取引業の信用を著しく失墜させる行為を行った従業員等に対する「不都合行為者制度」において、その信用への影響が特に著しい行為を行った者はどのように取り扱われるか。

第235問二種外務員が行うことができない職務はどれか。

第236問外務員登録を受けている外務員に対する「外務員資格更新研修」の受講義務期間として正しいものはどれか。

第237問協会員が顧客から有価証券の保管の委託を受け、複数の顧客から預託を受けた同一銘柄の有価証券を混合して保管し、返還時は各自の寄託額に応じて混合物から返還する寄託契約はどれか。

第238問会員が顧客からの有価証券の寄託において、「保護預り契約」を締結しなければならないのはどの契約の場合か。

第239問会員が顧客の債権債務の残高について照合通知書により報告する頻度として、有価証券の売買その他の取引のある顧客に対する頻度はどれか。

第240問協会員が広告等の表示または景品類の提供を行う際に、審査を行うために任命しなければならない者は誰か。

第241問上場株券等の取引所金融商品市場外での売買等に関して、会員が同時に多数の者に対し売付けの申込みを行った場合、協会へ報告する価格として正しいものはどれか。

第242問協会員が顧客との間で外国証券の「国内店頭取引」を行うにあたって基準としなければならない価格はどれか。

第243問協会員における法人関係情報の管理態勢の整備において、規定されていないものはどれか。

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