⑥ 取引所・協会定款 諸規則
証券外務員二種 第231問
問題
協会員の従業員が顧客との関係で行ってはならない行為として正しいものはどれか。
A自己の名義で適法に有価証券を購入すること
B顧客の有価証券の名義書換を取り次ぐこと
C顧客に交付すべき書面を遅滞なく交付すること
D顧客と取引の損失を補てんする約束をして勧誘すること✓ 正解
正解
D：顧客と取引の損失を補てんする約束をして勧誘すること
解説
損失の補てんを約束して勧誘する行為は禁止されています。名義書換の取次ぎや書面交付は正当な業務です。
分野解説：⑥ 取引所・協会定款 諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める自主規制ルールを学ぶ分野です。取引所の業務規程・受託契約準則・上場や上場廃止・適時開示の規程、取引参加者の種類、始値・終値を決める板寄せ方式や値幅制限といった売買の仕組みが問われます。あわせて協会の定款・諸規則にもとづく自主規制（外務員の資質向上や協会員の遵守事項など）も出題されます。取引所の規則と協会の規則を混同しないよう、どちらが何を定めているかを整理して押さえるのが得点のコツです。全40問収録しています。
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証券外務員二種について
金融商品の勧誘・販売に必要な入門資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式50問・五肢選択方式20問の計70問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 300点満点の7割（210点）以上 |
| 難易度 | ★★☆☆☆ |
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