⑥ 取引所・協会定款 諸規則
証券外務員二種 第227問
問題
協会員が、レバレッジ投資信託や複雑な仕組債など特に慎重な勧誘を要する商品について、顧客の知識・経験・財産状況等に照らし勧誘の可否を判断するためあらかじめ定める基準を何というか。
A取引開始基準
B勧誘開始基準✓ 正解
C適合性基準
D受託審査基準
正解
B：勧誘開始基準
解説
レバレッジ投信や複雑な仕組債等の勧誘前に定める基準を勧誘開始基準といいます。
分野解説：⑥ 取引所・協会定款 諸規則
金融商品取引所と日本証券業協会が定める自主規制ルールを学ぶ分野です。取引所の業務規程・受託契約準則・上場や上場廃止・適時開示の規程、取引参加者の種類、始値・終値を決める板寄せ方式や値幅制限といった売買の仕組みが問われます。あわせて協会の定款・諸規則にもとづく自主規制（外務員の資質向上や協会員の遵守事項など）も出題されます。取引所の規則と協会の規則を混同しないよう、どちらが何を定めているかを整理して押さえるのが得点のコツです。全40問収録しています。
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証券外務員二種について
金融商品の勧誘・販売に必要な入門資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式50問・五肢選択方式20問の計70問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 300点満点の7割（210点）以上 |
| 難易度 | ★★☆☆☆ |
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