⑥ 管理態勢
AML/CFTスタンダードコース 第207問
問題
取引記録等に記載すべき事項として、適切なものはどれか。
A担当窓口職員の個人的な所見
B顧客の家族構成および年収額
C確認記録を検索するための事項（口座番号など）✓ 正解
D同一店舗内の他の顧客の取引情報
正解
C：確認記録を検索するための事項（口座番号など）
解説
取引記録には、口座番号等といった確認記録を検索するための事項を記載しなければなりません。
分野解説：⑥ 管理態勢
AML/CFT対策を組織として機能させるための管理態勢を学ぶ分野です。経営陣の関与・理解、方針・手続・計画の策定、責任者や犯収法上の統括管理者の選任、3つの防衛線（3線ディフェンス）による内部管理、監査や研修による実効性の検証が頻出です。グループベースでの態勢整備や、態勢の実効性を測る情報の使い方も問われます。40問と出題数が多く、誰が何に責任を持ちどう検証するかという役割と仕組みを体系立てて押さえることが得点の鍵です。
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AML/CFTスタンダードコースについて
マネロン・テロ資金供与対策の基礎
| 主催 | 運営団体は変動しうるため公式サイトで要確認 |
|---|---|
| 出題形式 | 多肢選択式（出題形式・問題数は回により異なるため公式サイトで要確認） |
| 試験時間 | 100分 |
| 受験料 | 5,500円（税込） |
| 合格基準 | 合格基準は公式に定める基準を満たすこと（詳細は公式サイトで要確認） |
| 難易度 | ★★☆☆☆ |
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