④ 金融商品取引法・勧誘販売法
証券外務員一種 第130問
問題
金融商品取引法上の有価証券に関する記述のうち、明確に有価証券から除外されているものはどれか。
A法人が事業に必要な資金を調達するために発行するコマーシャル・ペーパー（CP）
B特別法により設立された法人の発行する出資証券
C国内の金融機関が発行する譲渡性預金証書（国内CD）✓ 正解
D資産流動化法に規定する特定目的信託の受益証券
正解
C：国内の金融機関が発行する譲渡性預金証書（国内CD）
解説
小切手、個人の発行する約束手形及び国内CDは、金融商品取引法上の有価証券ではありません。
分野解説：④ 金融商品取引法・勧誘販売法
投資家保護の中核となる金融商品取引法と、勧誘・販売に関するルールを学ぶ分野です。同法の目的、有価証券やデリバティブ取引の定義と範囲、発行市場と流通市場の関係、取次ぎ・媒介などの業務区分が頻出です。あわせて適合性の原則や説明義務など、顧客への勧誘時に守るべきルールも問われます。定義問題が多く紛らわしいため、条文上の言葉づかいを正確に押さえ、勧誘ルールは「なぜ投資家を守る必要があるのか」という趣旨から理解すると記憶に残ります。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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