④ 金融商品取引法・勧誘販売法
証券外務員一種 第129問
問題
資本市場を構成する「発行市場」と「流通市場」の関係に関する記述のうち、正しいものはどれか。
A発行市場と流通市場はそれぞれ独立しており、相互に影響を及ぼさない。
B流通市場の価格等の状況により発行市場における発行条件が決まる。✓ 正解
C投資家が購入した有価証券を換金する場を発行市場という。
D資金を調達したい企業や国が有価証券を発行して長期資金を調達する場を流通市場という。
正解
B：流通市場の価格等の状況により発行市場における発行条件が決まる。
解説
発行市場と流通市場は密接に結びついており、流通市場の価格等の状況によって発行市場の発行条件が決まります。
分野解説：④ 金融商品取引法・勧誘販売法
投資家保護の中核となる金融商品取引法と、勧誘・販売に関するルールを学ぶ分野です。同法の目的、有価証券やデリバティブ取引の定義と範囲、発行市場と流通市場の関係、取次ぎ・媒介などの業務区分が頻出です。あわせて適合性の原則や説明義務など、顧客への勧誘時に守るべきルールも問われます。定義問題が多く紛らわしいため、条文上の言葉づかいを正確に押さえ、勧誘ルールは「なぜ投資家を守る必要があるのか」という趣旨から理解すると記憶に残ります。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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