⑤ ガイドライン実務・RBA
金融AMLオフィサー 第176問
問題
疑わしい取引の届出件数等の「定量情報」の分析について、ガイドライン上どのように位置づけられているか。
正解
B：部門や届出要因別に分析を行い、リスクの評価に活用することが「対応が求められる事項」である。
解説
2021年2月の改正により、定量情報の分析・活用は「対応が求められる事項」として明記されました。
分野解説：⑤ ガイドライン実務・RBA
リスクベース・アプローチをガイドラインに沿って実務へ落とし込む応用分野です。マネロン等の動向に関する情報収集と官民連携、リスクの特定を出発点とする一連のプロセス、新たな商品・サービスを取り扱う際のリスク検証のタイミング、取引に係る国・地域についての「対応が求められる事項」が頻出です。ガイドラインが示す「対応が求められる事項」と「対応が期待される事項」の区別を意識し、金融機関の規模や特性に応じた深度の差異が許容される点まで理解しておくと実務問題に強くなります。
この分野の問題をすべて見る →本番形式で問題を解いてみよう
クイズモードで挑戦 →同じ分野の関連問題
金融AMLオフィサーについて
金融機関のマネロン対策力を証明
| 主催 | 一般社団法人 金融財政事情研究会（きんざい） |
|---|---|
| 出題形式 | CBT方式（詳細は公式サイトで要確認） |
| 試験時間 | 試験時間は公式サイトで要確認 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 公式の合格基準にもとづく（詳細は公式サイトで要確認） |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
金融AMLオフィサーの関連記事
金融AMLオフィサー（きんざい）の勉強法・合格のコツ【完全ガイド】
金融AMLオフィサー認定試験に合格するための勉強法を徹底解説。きんざい（金融財政事情研究会）の検定概要、マネロン・テロ資金供与対策（AML/CFT）の出題範囲、取引時確認・疑わしい取引・リスクベース・アプローチなど8分野の学習ポイント、学習スケジュール、ケンテイラボでの演習方法までまとめました。
金融AMLオフィサー（きんざい）の難易度・出題傾向を徹底分析
金融AMLオフィサー認定試験の難易度と出題傾向を徹底分析。きんざいの検定における8分野の出題バランス、頻出テーマ、つまずきやすい論点、他の金融系検定との比較、独学のポイントまで、ケンテイラボ収録320問の構成をもとに解説します。
金融AMLオフィサー AML/CFT実務の要点早見表【頻出まとめ】
金融AMLオフィサーで頻出のAML/CFT実務の要点を一気に整理。取引時確認の金額基準、三つの防衛線、高リスク取引の追加措置、疑わしい取引の届出、外為法との関係まで、これだけは覚えたいポイントをコンパクトにまとめた早見表です。