① 金融機関業務共通1
コンプライアンス・オフィサー（銀行コース） 第16問
問題
不当要求のおそれがある際の警察との連携タイミングについて適切なものはどれか。
A実際に暴力行為が発生してから初めて連絡する
B支店長が解決困難と判断した場合のみ連絡する
C民事不介入の原則があるため警察への連絡は控える
D違法・不当な利益の提供を求めてくるおそれがある場合は早い段階から連絡して相談する✓ 正解
正解
D：違法・不当な利益の提供を求めてくるおそれがある場合は早い段階から連絡して相談する
解説
現在警察は民事介入暴力にも積極的に対応しているため早い段階から連携・相談すべきです。
分野解説：① 金融機関業務共通1
銀行業務全般に共通するコンプライアンスの土台を学ぶ分野です。全銀協の行動憲章が掲げる銀行の使命や社会的責任、反社会的勢力への対応（属性要件・行為要件、不当要求への対処、通報窓口の整備）、預金取引の守秘義務とその免除要件、個人情報・センシティブ情報やマイナンバーの取扱い、金融サービス提供法や消費者契約法による顧客保護が頻出です。守秘義務が免除される「本人の承諾」「法令に基づく場合」などの類型を場面ごとに整理し、なぜ例外が認められるのかを理解しておくことが得点の鍵になります。
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コンプライアンス・オフィサー（銀行コース）について
銀行業務の法令遵守力を試す検定
| 主催 | 一般社団法人 金融財政事情研究会（きんざい） |
|---|---|
| 出題形式 | 四答択一式（詳細な出題数・配点は公式サイトで要確認） |
| 試験時間 | 100分 |
| 受験料 | 5,500円（税込） |
| 合格基準 | 合格基準は公式サイトで要確認 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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