④ 金融商品取引法・勧誘販売法
証券外務員一種 第151問
問題
金融商品取引業者等に義務付けられている顧客資産の「分別管理義務」について、正しい記述はどれか。
A顧客から預託を受けた金銭は、自己の固有財産と一緒に管理してよい。
B金融商品取引業を廃止した場合、顧客に返還すべき金銭は自社の金庫に保管する。
C分別管理の状況について、定期的に公認会計士・監査法人の監査を受ける必要がある。✓ 正解
D分別管理は第一種金融商品取引業者のみに課され、投資運用業には課されない。
正解
C：分別管理の状況について、定期的に公認会計士・監査法人の監査を受ける必要がある。
解説
金融商品取引業者は分別管理の状況について、定期的に公認会計士・監査法人の監査を受ける必要があります。
分野解説：④ 金融商品取引法・勧誘販売法
投資家保護の中核となる金融商品取引法と、勧誘・販売に関するルールを学ぶ分野です。同法の目的、有価証券やデリバティブ取引の定義と範囲、発行市場と流通市場の関係、取次ぎ・媒介などの業務区分が頻出です。あわせて適合性の原則や説明義務など、顧客への勧誘時に守るべきルールも問われます。定義問題が多く紛らわしいため、条文上の言葉づかいを正確に押さえ、勧誘ルールは「なぜ投資家を守る必要があるのか」という趣旨から理解すると記憶に残ります。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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