② 金融機関業務共通2
コンプライアンス・オフィサー（銀行コース） 第84問
問題
金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」において、取引における顧客との利益相反の可能性がある場合、金融事業者はどうすべきとされているか。
A当該取引を速やかに停止すべきである
B利益相反の事実を隠蔽すべきである
C当該利益相反を適切に管理すべきである✓ 正解
D金融庁の個別許可を得るべきである
正解
C：当該利益相反を適切に管理すべきである
解説
原則3において、利益相反の可能性がある場合には適切に管理すべきとされています。
分野解説：② 金融機関業務共通2
共通分野の第二弾として、銀行員が日常業務で直面する各種法令を横断的に学ぶ分野です。公益通報者保護法による通報者の保護要件、成年後見登記・任意後見などの成年後見制度、弁護士法・税理士法・司法書士法・宅建業法など他士業の独占業務との線引き、著作権や保険業法上の表示規制、労働基準法・男女雇用機会均等法・労働者派遣法・ハラスメント防止といった労務法制が頻出です。銀行員が無償で行っても抵触しうる業務の範囲や、公益通報が保護される条件を具体的な場面で押さえておくと得点につながります。
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コンプライアンス・オフィサー（銀行コース）について
銀行業務の法令遵守力を試す検定
| 主催 | 一般社団法人 金融財政事情研究会（きんざい） |
|---|---|
| 出題形式 | 四答択一式（詳細な出題数・配点は公式サイトで要確認） |
| 試験時間 | 100分 |
| 受験料 | 5,500円（税込） |
| 合格基準 | 合格基準は公式サイトで要確認 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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