④ 金融商品取引法・勧誘販売法
証券外務員一種 第146問
問題
金融商品取引業者等が金融商品契約を締結しようとするとき、あらかじめ交付する「契約締結前交付書面」の交付義務が「適用除外（免除）」となる顧客は誰か。
A一般投資家
B個人顧客
C特定投資家✓ 正解
D事業法人顧客
正解
C：特定投資家
解説
契約締結前交付書面の交付義務は、あらかじめ顧客（特定投資家を除く）に対し義務付けられているため、特定投資家との取引では適用除外となります。
分野解説：④ 金融商品取引法・勧誘販売法
投資家保護の中核となる金融商品取引法と、勧誘・販売に関するルールを学ぶ分野です。同法の目的、有価証券やデリバティブ取引の定義と範囲、発行市場と流通市場の関係、取次ぎ・媒介などの業務区分が頻出です。あわせて適合性の原則や説明義務など、顧客への勧誘時に守るべきルールも問われます。定義問題が多く紛らわしいため、条文上の言葉づかいを正確に押さえ、勧誘ルールは「なぜ投資家を守る必要があるのか」という趣旨から理解すると記憶に残ります。
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証券外務員一種について
全金融商品を扱える上位資格
| 主催 | 日本証券業協会 |
|---|---|
| 出題形式 | ○×方式70問・五肢選択方式30問の計100問（PCへの入力方式） |
| 試験時間 | 2時間40分 |
| 受験料 | 受験料は改定されるため公式サイトで要確認 |
| 合格基準 | 440点満点の7割（308点）以上 |
| 難易度 | ★★★☆☆ |
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